Κανονιστική συμμόρφωση χρηματιστηριακών εταιρειών: έμφαση στο «ξέπλυμα» και στο ρόλο της επιτροπής κεφαλαιαγοράς

Abstract

Η παρούσα μελέτη αποτελεί μια ερευνητική προσπάθεια ανάλυσης του φαινομένου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες μέσω του χρηματοπιστωτικού συστήματος. Πιο συγκεκριμένα εστιάζει στο θεσμικό και κανονιστικό πλαίσιο για την καταπολέμηση του φαινομένου σε εθνικό και δισθενές επίπεδο. Επιπροσθέτως εξετάζει το ρόλο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στην πάταξη του φαινομένου. Τέλος, αναλύει πιθανούς παράγοντες που σχετίζονται με το ξέπλυμα με σκοπό την ανεύρεση συνάρτησης πρόβλεψης / μέτρησης του «ξεπλύματος».This study consist a research effort to examine the phenomenon of money laundering through the financial system. Specifically, it focuses on the institutional and regulatory framework to combat this phenomenon at national and international level. In addition, analyzes the role of the HCMC in Money Laundering (ML) combat. Finally, analyzes possible factors associated with ML and concludes in a function that predicts "laundering".